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證監(jiān)會今天發(fā)布《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》，自2017年10月1日起施行。據(jù)悉，此前，證監(jiān)會已就《辦法》向社會公開征求意見。《辦法》共5章40條，主要修訂內(nèi)容包括：

一是嘗試原則導向，對各類業(yè)務(wù)的規(guī)范運營提出8條通用原則；

二是進一步強化全員合規(guī)，厘清董事會、高級管理人員、合規(guī)負責人等各方合規(guī)管理責任；

三是優(yōu)化合規(guī)管理組織體系，對證券基金經(jīng)營機構(gòu)合規(guī)系統(tǒng)建設(shè)、部門設(shè)置、合規(guī)人員數(shù)量和質(zhì)量提出基本標準；

四是強化合規(guī)負責人專業(yè)化和職業(yè)化水平，同時提升專業(yè)經(jīng)驗和法律素質(zhì)要求；

五是改善合規(guī)負責人履職保障，采取措施維護其獨立性、權(quán)威性、知情權(quán)和薪酬待遇；

六是強化監(jiān)督管理，對證券基金經(jīng)營機構(gòu)及其高級管理人員、合規(guī)負責人未能有效實施合規(guī)管理等違規(guī)行為依法追責。